为深入贯彻落实党的十九大精神，将全面从严治党推向深入，营造教书育人的良好政治生态，开展学校廉政风险预警防控工作，推进学校党风廉政建设，有效防控廉政风险，根据江苏省纪委《省属高校纪委工作考核办法（试行）》《关于开展廉政风险点排查的通知》和《关于落实党风廉政建设党委主体责任和纪委监督责任的实施细则》等文件和通知的要求，结合我校实际，特制订本办法。

一、指导思想

按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，推进学校惩防体系建设，建立起分级管理、责权明确、突出重点、全面防范、从源头上有效防控廉政风险的新机制，有效减少管理失序、服务失范和权力失控的风险，形成用制度、流程和程序来管权、管钱、管人、管事的“管理闭环”。

二、基本原则

（一）有限原则。在学校中任何一个管理层的管理权限都是有限的，必须在国家法律法规和高校规章制度限定范围，不能逾越上位法。

（二）民主原则。重大决策和制度的出台必须听取广大教职员工意见，防止管理者个人专断而出现决策失误和制度的不可行。

（三）法治原则。建立健全各项规章制度，做到有章可循，提高制度的执行力，防止各种管理权的滥用。

（四）程序原则。严格遵守各项制度中的规范程序，保证程序制度的有效执行，如违反程序规定，决策归于无效。

（五）透明原则。推进校务、财务等公开，增大管理权行使的透明度，让权力运行受到监督，避免“权力寻租”现象发生。

（六）责任原则。权力与责任相结合，建立健全各项事务的责任制，明确直接责任和领导责任以及问责追责规定，抓好责任制的落实。

三、目标要求

（一）校院分级管理、层层明确责任。学校及所属各单位、职能部门要以内部防范为主，坚持把风险防控贯穿日常工作中，与外部监控、事前预警防范与事中、事后处置相结合，形成内控防范有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据的风险防控管理体系。

（二）厘清责任清单，明晰权力边界。学校各单位须结合本单位岗位和权力特点，制订岗位职责和责任清单，根据责任清单，查找履行责任过程中存在的有可能滥用职权的风险点，用制度明确管理权限、用流程制约履责行为，做到按章办事、务实有效。

四、防控内容

学校在基建项目、科研经费、物资采购、财务管理、招生录取、产业运行、选人用人、人事管理、校风校纪等方面存在的廉政风险，均属于本实施办法的防控内容。

（一）人的管理。全校教职员工是管理学校的主体，要坚持管好人、用好人，充分发挥人的积极性和主观能动作用。

一是人员的录用，如人员的公开招聘、关键岗位人员的选拔任用等；

二是人员的日常管理，如职称评审、岗位设置及职责、年度及聘期考核、评先评优等；

三是思想道德和业务能力不断提升，如学习培训、海外研修、廉政警示教育等；

四是人岗相适的流动机制的建立等。

（二）财的管理。资金是学校办学的根本保障，资金流是学校正常运行的经济动脉。

一是资金的中长期规划及年度预算，如五年资金规划、年度预算编制的科学性、完整性以及必须的审批程序；

二是预算的执行，收入应收尽收，严禁截留收入，严禁设“小金库”；支出严格按预算执行，严禁无预算、超范围支出；

三是严格执行支出的报销审批，确保报销内容真实、报销票据合法、审批程序合规；

四是资金的支付严格执行国家财经法规，不相容职务由不同岗位人员实施，确保操作权限的相互制约。

（三）物的管理。狭义的物是指学校的固定资产，是学校国有资产的重要组成部分，是学校建设和发展的基本条件和物质基础。

一是学校在建工程管理有序、到位，已交付使用的房屋、建筑物完整、准确入账；

二是学校和各二级单位做好各自管辖范围内物资采购的论证，工作程序规范、论证结果科学、有效；

三是采购的方式符合政府采购法等相关规定；

四是物资设备验收入账、使用和管理须有明确制度及考核要求；

五是确保固定资产完好率，固定资产报废处置合法规范等。

（四）科研管理。科学研究是学校的重要职能之一，科研工作必须规范管理。

一是规范进行校内科研项目的申报和评审；  

二是严格科研项目的过程管理；

三是严格科研项目的结题和奖励评审；

四是规范科研经费的使用；

五是严肃学术诚信规范。

（五）招生录取和学生管理。规范招生工作是确保学生录取公平、公正、公开的前提。

一是招生政策符合国家战略，招生章程及招生计划经过法定程序审批，公开、透明；

二是录取工作严格遵守规范，操作人员严格履行职责；

三是奖助学金的评选、发放等程序公开，接受各方监督；

四是学生征兵工作政策透明，操作流程及政审环节依法合规。

（六）资产经营管理。主要指学校经营性资产的管理，在确保其保值增值的同时，建立与学校行政管理间的“防火墙”。

一是严格校内经营性资产及市场的出租、出借；

二是严格对学校全资和控股企业的经营管理，健全企业法人治理结构，确保所有权人与经营权人的相互制衡，经营管理权者内部的利益制衡。

三是健全财务管理制度，严禁违规投资和财务失序；  

四是加强企业党组织党建和廉政建设的主体责任，加强监事会、审计等监督。

（七）其他

除以上六方面廉政风险点的防控外，还应逐步扩大防控范围，如党建工作，包括党费管理、党内评优评先、党员发展和基层党组织建设等。对落实中央“八项规定”精神，包括津补贴发放、“三公”经费使用等，应建立长效防控机制，接受各方监督。

五、防控措施

（一）梳理排查风险点。从管人、管财和管物等不同方面梳理排查廉政风险点，明确部门负责人是风险防范的对象，也是风险防范的责任人，把廉政风险防范寓于管理中，检查领导责任是否到位，岗位职责是否明确，部门制度是否健全，工作程序是否规范。

（二）前期预防措施。开展廉政风险预警防教育，强化学校党员领导干部风险意识及教职员工监督意识，针对廉政风险点，健全相关制度，完善工作细则，达到科学配置权力，强化流程管理，实现全程监控。

（三）中期示警措施。根据学校实际情况，廉政风险点要动态调整，对某种廉政风险发生可能性增大，或已经出现苗头性、倾向性问题,采取批评教育、谈话提醒、责令检査整改、下达纪检监察建议书、责成召开专题民主生活会等方式进行示警处理，防止廉政风险的发生。

（四）后期处置措施。对已经导致违法违纪违规行为发生的，按照国家法规或党纪党规进行处理。建立廉政风险事后分析制度，堵塞漏洞，开展警示教育，发挥廉政风险案例的警示综合效应。

（五）建立整改报告制度。受到惩诫的单位、责任人员，应在15日内根据预警处置意见，提出整改措施，并以书面形式报告学校纪检监察部门。

六、防控风险管理

（一）建立廉政风险预警防控档案库。学校廉政风险点加入档案库，定期根据学校实际，对廉政风险点、预警防控措施等情况进动态管理，增强预警防控的针对性和有效性。

（二）建立廉政风险防控工作情况自査制度。学校纪检监察部门要协助校党委对廉政风险防控工作情况进行自查。自查范围包括：各单位负责人对廉政风险防控工作是否重视、工作责任体制是否健全、责任分工是否明确；廉政风险点排查有无遗漏、是否准确；前期预防、中期示警、后期处置等措施是否具有较强的针对性和可操作性；措施是否落实到位；教职工对防控工作的满意度；有无发生违规违纪行为等问题。对自查中发现的问题，有关责任部门和人员要及时提出整改措施。学校纪检监察部门负责督促检査整改措施落实情况。

（三）建立学校廉政风险防控工作责任制。廉政风险防控工作是学校党风廉政建设责任制考核的重要内容。党风廉政建设领导小组负总责，领导班子其他成员要切实履行“一岗双责”,分工负责职责范围内廉政风险防控工作。对实施廉政风险防控措施不力，致使本单位人员发生违纪违法行为的，按照有关规定追究主要领导和直接领导的责任。学校纪检监察部门在校党委的领导下，负责廉政风险防控的组织实施工作。

七、本实施办法由纪委办公室、监察处负责解释，自发布之日起施行。